【重点】高新技术企业申报中管理制度需细化、立项成果难点解析

一、关键词：研发组织管理水平
根据《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火〔2016〕195号）的要求，企业研究开发组织管理水平主要包括4部分：企业研究开发的组织管理制度；研究开发机构和产学研情况；科技成果转化的制度及创新创业平台；科技人员的培养、优秀人才引进，以及人才绩效评价奖励制度。

1企业研究开发组织管理制度
应包括：科研立项管理制度、研发投入核算体系、研发费用辅助账等。
 
科研立项管理制度：目的是为了规范内部科研项目的管理，对研究开发过程中的立项、审批、过程管理、结题验收等进行明确规定。
 
研发准备金制度：目的是为了规定预先提取的专门用于技术研发和科技成果转化的储备资金，是公司研发机构研发经费保障制度。应对研发准备金的提取与分配、使用范围、管理、核算、报告与披露等方面进行规定。
 
研发投入核算体系：目的是为了规定公司科研项目经费的支出范围以及项目经费预算的编制原则与标准。应对公司相关部门职责、研发投入资金的申请与使用、投入资金的预算与使用范围、研发阶段报告及总结、监督与违纪处理等方面进行规定。
 
准备材料：各项制度正式公开文档、研发费用辅助账账本以及其他证明材料。

 
2研究开发机构和产学研情况
应包括：研究开发机构成立通知、运营情况介绍、大型科研设备的清单；产学研合作协议及合作证明材料（如支付高校/科研院所费用凭证；共同申请科技项目、知识产权、论文等证明）。
 
成立研发中心的通知：提供企业内部研发机构的成立文件（研发机构获得第三方认定的，提供工程中心、企业技术中心等第三方批文及证书/牌匾）。
 
产学研管理办法：与国内外高校建立产学研战略合作关系，并对具体合作过程的责任、义务、经费分配、知识产权归属等进行规范。
 
准备材料：研发机构成立的通知、研发机构的组织架构图、研发场地和主要研发设备（近三年）的照片或购置发票、产学研合作协议和开展产学研合作过程中的证明材料（如支付高校/科研院所费用凭证；共同申请科技项目、知识产权、论文等证明）。

 
3科技成果转化的制度及创新创业平台
应包括：科技成果转化的组织措施和相关制度、开放式的创新创业平台的建设。
 
科技成果转化组织实施与激励奖励制度：对企业各种形式的研发活动中涉及的组织实施与管理、技术权益、收益分配和法律责任等进行说明和解释。
 
准备材料：科技成果转化组织实施与激励奖励制度的正式文件、开放实验室、实习基地证明材料及照片、提供用于用户使用产品后提交意见的网址及意见截图或公司建立的创新论坛网址及截图。

 
4科技人员培养、优秀人才引进，及人才绩效评价奖励制度
应包括：具体的人才培训、进修制度、优秀人才的引进工作办法和科技人员的绩效评价体系。
 
人才培训、进修制度：就企业内部人员培训、参加职业资格培训、行业技术推广培训等制定详细的管理办法。
 
优秀人才引进工作办法：详细说明优秀人才引进的使用范围，引进条件、考核指标等。
 
科技人员的绩效评价体系：从研发中心考核工作的分工、工作要求、考核目标及实施办法、考核结果的管理及申诉办法等方面进行规范。
项目申报2424604041 企业项目问答平台（www.gaoqiwenda.com）
准备材料：人才培养、引进的制度文件、人才绩效评价奖励制度的正式文件，其中组织内部培训可以提供内部培训通知、照片，参与外部培训可提供培训通知、培训费发票等；人才引进除政策文件可提供实行情况说明；科技人员的绩效评价体系除提供政策文件外可提供奖励制度实施的证明。

二、关键词：研发立项
根据《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火〔2016〕195号）的要求，企业研究开发情况主要包括：项目的技术领域、起止时间、研发费用、立项目的与组织实施方式、核心技术和创新点、取得的阶段性成果以及附件材料。
 
该部分提供的证明材料应包括企业的立项证明材料、结题验收材料和其他材料，如项目仍在研，可不许提供结题材料，可由已取得的成果证明材料代替。
 
1立项证明材料
立项申请书应从项目的研究背景、研究的目的、主要研究内容和创新点、组织实施方式、预计进度、经费预算、参与人员情况、预期成果等方面进行撰写。
 
准备材料：项目的立项申请书、立项审批决议表。
 
2项目中期检查
针对一些项目周期较长的研发项目，可以提供项目中期检查报告，中期报告主要从项目的进展情况、阶段性成果、后期工作安排等方面撰写。
 
准备材料：项目的中期检查报告、审批意见书、阶段性成果证明材料。
 
3项目结题证明材料
项目结题证明材料应从项目的实施成果、经费的使用情况等方面进行撰写，并附成果证明，如样机照片、专利证书、论文发表情况、检测报告等。
 
准备材料：结题报告、项目结题决议以及其他证明文件。
 
4其他证明材料
若项目为非企业自主研发项目，如政府项目、委外项目、外部委托项目等，应提供项目合同书、申请书、结题报告等相关证明材料。
 
也可提供领料单等过程证明材料证明项目的研发、费用的投入等情况。
 
 
三、关键词：科技成果转化
根据《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火〔2016〕195号）的规定，申请高新技术企业认定的企业要具备一定的科技成果转化能力。
 
依照《促进科技成果转化法》，科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。成果转化的形式可以是：1）自行投资实施转化；2）向他人转让该技术成果；3）许可他人使用该科技成果；4）以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；5）以该科技成果作价投资、折算股份或者出资比例；6）其他协商确定的方式。
 
根据以上说明，企业的科技成果转化证明材料可以从新产品、新设备、新技术和样品/样机提供。
 
1新产品
新产品是指产品整体性概念中任何一部分的创新、改进，能给消费者带来某种新的感受、满足和利益的相对新的或绝对新的产品。
 
准备材料：新产品证书、生产批文（药类）、销售合同、订单、销售发票、检测报告、企业标准、用户使用报告等。
 
2新设备
新设备是指为了提高生产效率而开发的或改进的生产设备。
 
准备材料：设备使用说明书、设备备案文件、发票、设备照片等。
 
3新技术应用
准备材料：多个使用单位的推广应用证明、解决产品性能质量或生产效率问题情况。
 
4样品/样机
准备材料：检测报告、毒理报告、用户报告，说明书等。
 
需要注意的是：所有提供的成果转化证明材料必须为近三年企业的新增加的材料，且成果转化结果必须与企业主营业务相关，同时，企业的科技成果应该与研发项目相对应，但不要求一一对应，可以个项目对应多个（种）成果，也可以几个项目对应1个成果。
 
 

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